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                  這位85后剛被罰沒7000萬!控制48個賬戶配資加杠桿割韭菜,獲利1450萬,操縱兩股票,竟用同一套路

                  券商中國 券商中國


                  同時對一位行為人出具兩份巨額罰單,在市場操縱的案件上較為少見。


                  上海務本投資控股集團有限公司(簡稱務本投資)總經理馬永威就很不幸在同一天收到證監會兩份巨額罰單,均和市場操縱相關,兩個案子罰沒款超過6989萬元。


                  馬永威的操縱手法,是實際控制48個賬戶,通過配資借款,集中資金優勢,利用連續買賣、在自己控制的賬戶間交易、虛假申報等方式對“中水漁業”實施了操縱行為,此外,馬永威運用相近手法對“寶鼎科技”實施了操縱行為。


                  配資借款,動用48個賬戶組操縱個股


                  經證監會調查,2016年5月16日至2016年6月1日(統稱操縱期間),馬永威控制使用安某林、蔡某一夫、陳某鳳、陳某球、陳某、馮某峰等共計48個賬戶(簡稱賬戶組)交易“中水漁業”。


                  賬戶組所用資金主要來自于馬永威通過喬某、馬某軍、馬某力、馬某威、李某強等人的銀行賬戶與配資中介林某芳、陳某等人及證券賬戶名義持有人進行資金往來所取得的配資借款。


                  馬某軍、李某強、王某超、喬某由馬永威招聘,負責交易下單、簽署相關配資協議等事務。賬戶組由馬某軍等人負責下單,相關交易情況由馬某軍向馬永威匯報。上述賬戶下單的交易地址高度重合,操縱期間賬戶組的交易行為高度一致。


                  操縱期間,馬永威實際控制賬戶組,集中資金優勢,通過連續買賣、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易、虛假申報的操縱手法交易“中水漁業”,影響股票交易價格和交易量,并在拉抬股價后賣出,共計獲利14,520,571.09元。 


                  具體來看,賬戶組在交易“中水漁業”的過程中主要操縱手法包括了:


                  首先,集中資金優勢連續買賣,操縱證券交易價格和證券交易量。2016年5月16日至5月30日,賬戶組凈買入期間,“中水漁業”股價從11.73元上漲至15.40元,漲幅31.29%,與同期深成指(下跌1.43%)相比偏離32.72%,與同期公司所屬食品行業指數(下跌3.22%)相比偏離34.51%。2016年5月31日至6月1日,賬戶組凈賣出期間,“中水漁業”股票價格從15.40元下跌至14.47元,跌幅6.04%,與同期深成指(上漲0.48%)相比偏離6.52%,與同期公司所屬食品行業指數(上漲3.98%)相比偏離10.02%。


                  其中,2016年5月25日10時45分54秒至10時53分21秒,賬戶組密集申報,買入成交697,550股,占期間全市場買入總量的67.42%,期間該股上漲約2.48%,拉抬后賬戶組賣出3,477,887股。當日11時10分16秒至11時19分03秒,賬戶組密集申報,買入成交1,017,701股,占期間全市場買入總量的50.25%,期間該股上漲約4.21%,拉抬后賬戶組賣出3,477,887股。當日14時21分29秒至14時25分38秒,賬戶組密集申報,買入成交2,150,000股,占期間全市場買入總量的61.20%,期間該股上漲約2.89%,拉抬后賬戶組賣出3,320,387股。


                  其次,在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易量。賬戶組在2016年5月16日至6月1日的13個交易日內,除5月17日和6月1日外,其余11個交易日均有在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易的情形。上述期間,在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易的累計交易量達13,132,249股,其中日最高交易數量達4,400,659股,占市場競價成交量的11.48%;賬戶組在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易的日平均交易數量占市場競價成交量達4.04%,有7個交易日賬戶組在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易量占市場競價成交量的比例在2%以上。


                  再次,虛假申報,影響證券交易價格。操縱期間,賬戶組累計買入撤單4,376.32萬股,占賬戶組累計買入委托股數比例達到35.03%,有5個交易日賬戶組買入撤單占市場買入撤單的比例在25%以上;累計賣出撤單2,958.79萬股,占賬戶組累計賣出委托股數比例達到25.97%,有5個交易日賬戶組賣出撤單占市場賣出撤單的比例在20%以上。操縱期間,賬戶組除6月1日外,其余12個交易日均存在虛假申報的行為。其中,2016年5月25日,日買入撤單比例達到最高值43.85%,賬戶組買入撤單占市場買入撤單比例達到45.96%,日賣出撤單比例達到最高值61.00%,賬戶組賣出撤單占市場賣出撤單比例達到24.45%,當日股價大幅波動,當日股價漲停,漲幅較深成指(下跌0.24%)偏離10.23%。


                  在操縱期間,“中水漁業”股價從11.73元最高上漲至15.40元,漲幅31.29%,與同期深成指(下跌1.43%)相比偏離32.72%,與同期公司所屬食品行業指數(下跌3.22%)相比偏離34.51%。操縱期間,有5個交易日賬戶組當日競價買入成交量占全市場競價成交量比例超過20%,最高值達到29.82%;有5個交易日賬戶組當日競價賣出成交量占全市場競價成交量比例超過20%,最高值達到39.22%。賬戶組累計買入“中水漁業”69,282,354股,買入成交金額942,869,561.65元;累計賣出79,018,739股,賣出成交金額1,085,859,475.89元;2016年6月1日集中賣出后,賬戶組持有的“中水漁業”僅余110股,扣除相關傭金和相關稅費,獲利14,520,571.09元。


                  證監會決定沒收馬永威違法所得14,520,571.09元,并對馬永威處以29,041,142.18元罰款。


                  相同套路操縱“寶鼎科技”


                  這位85年出生的務本投資總經理,用相同的套路,控制使用陳某、楊某德、陳某鳳等共計36個賬戶交易“寶鼎科技”。


                  來看看操縱軌跡。2016年5月5日,賬戶組開始建倉,當日持倉2,204,211股。5月6日至5月19日,賬戶組通過對倒等交易手法,繼續拉升股價,至5月19日,股價達近期最高點19.98元,上述11個交易日合計買入4954.11萬股,合計買委托金額8.22億元,平均每日的買入數量占全市場買入數量的比值28.61%。


                  5月20日,賬戶組集中賣出,當日股價跌停,賣出量總計為持倉的55%,當日持倉減至676.3萬股。5月23日,賬戶組繼續賣出直至清倉,當日股價跌停。兩個交易日賬戶組累計委托賣出2177.31萬股,賣出金額3.70億元。


                  5月5日至5月19日,“寶鼎科技”股價從13.96元上漲至19.47元,漲幅39.47%,與同期深證綜指(下跌7.76%)相比偏離47.23%,與同期公司所屬機械設備行業指數(WIND資訊801890.SI,下跌9.01%)相比偏離48.48%;5月20日至5月23日,股價從19.47元下跌至15.77元,跌幅19%,與同期深證綜指(上漲2.54%)相比偏離21.54%,與同期機械設備行業指數(上漲2.87%)相比偏離21.87%。期間,該股日均交易量是前13個交易日日均交易量的4.42倍,是后13個交易日的1.45倍。操縱期間,上市公司未披露對其股價具有重大影響的其他信息。


                  同樣的,也是利用資金優勢連續買賣,拉抬股價;虛假申報;在自己控制的賬戶間交易或自買自賣,影響證券交易價格的方式來干擾“寶鼎科技”的交易價格。在操縱期間,馬永威累計買入56,304,110股,買入成交金額940,670,901.61元,累計賣出56,304,110股,賣出成交金額956,096,216.76元,扣除傭金和相關稅費,盈利8,778,917.7元。


                  證監會最終沒收了馬永威違法所得8,778,917.7元,并處以17,557,835.4元罰款。


                  監管嚴打市場操縱


                  市場操縱是監管始終嚴打的違法違規行為之一,在馬永威之外,證監會昨日還對王凱操縱“中電電機”案,阜興集團、李衛衛操縱“大連電瓷”案作出處罰。王凱實際控制47個賬戶,集中資金優勢、持股優勢,利用連續買賣、在自己控制的賬戶間交易等方式對“中電電機”實施了操縱行為;阜興集團、李衛衛簽訂理財協議,先后控制使用25個機構賬戶和436個個人賬戶,通過高杠桿配資集中資金優勢拉抬股價、在自己控制的賬戶間交易、虛假申報以及利用信息優勢等方式對“大連電瓷”實施了操縱行為。


                  近年來,借助杠桿資金操縱已成為市場操縱違法行為的新特點,部分違法行為人為獲取更大的資金優勢,放大非法收益,通過民間配資、資管計劃、私募基金等方式“加杠桿”實施操縱,動用的巨額資金在二級市場興風作浪,扭曲正常的市場價格形成機制,影響個股交易價格和交易量,向市場釋放虛假信號,嚴重干擾投資者的正常交易活動,擾亂資本市場秩序,損害投資者合法權益。同時,“杠桿型”操縱行為所借助的資金杠桿渠道往往風險承壓能力較低,普遍存在強行平倉等風險控制機制,在市場行情下行或者個股風險釋放過程中可能會觸發股價下跌連鎖反應,放大風險波及范圍和影響深度,進一步加劇市場風險,必須予以嚴厲打擊。


                  證監會新聞發言人常德鵬表示,證監會將繼續加強監管執法力度,從嚴打擊各類操縱市場行為,依法嚴懲違法行為人,維護公平公正的市場秩序,保護投資者合法權益。



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